保险高管考试(产险类)反洗钱与保险公司反洗钱工作管理办法章节练习(2019.05.01)

多项选择题
下列哪些专用账户不能支取现金（）。
A.金融机构存放同业资金账户
B.证券交易结算资金专用账户
C.期货交易保证金账户
D.信托基金账户
多项选择题
金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.按照规定对职工进行反洗钱培训的
判断题
国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
答案：正确
多项选择题
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）
A.投资资金来源合法
B.建立了反洗钱内控制度
C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
E.信息系统建设满足反洗钱要求
多项选择题
开户银行对自己签发的超过大额现金标准注明“现金”字样的哪些票据，应视同大额现金支付，实行登记备案制度（）。
A.银行本票
B.支票
C.银行汇票
D.信用证
单项选择题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。
A.5
B.10
C.3
D.15
判断题
将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。
答案：错误
判断题
反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
答案：错误
多项选择题
金融情报中心具备（）基本功能。
A.收集金融信息
B.分析金融信息
C.分发金融信息和分析结果
D.情报交流
判断题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义：“长期”系指3年以上。
答案：错误