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内控与合规风险管理章节练习(2019.05.03)
来源:考试资料网
1
商业银行以信贷方式提供融资时,应当区分工作职责和有偿服务。对于根据相关规定,在信贷业务中开展的()等应尽的工作内容,不属于实质性有偿服务。
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2
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
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3
商业银行理财产品销售管理办法规定,宣传过程中不得使用()。
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4
()是指客户授信额度到期后或客户发生重大不利变化的,前台业务部门应重新发起客户授信方案的申报。
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5
各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作,()作为案件防控工作领导小组办公室。
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6
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到()的适当监督,不妨碍银监会的有效监管。
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7
代理营业机构应在收到开业核准文件之日起()日内按规定领取金融许可证。
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8
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予告诫或通报批评处理()。
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9
商业银行应当加强对信息的()和(),对各类信息实施分等级安全管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
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10
合规管理信息系统应包括的功能有()。
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