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A.范围和内容;
B.保存措施要求;
C.保存时限要求;
D.保存介质;
A.销售
B.业管
C.客服
D.财务
A.识别客户身份;
B.了解交易情况;
C.调查可疑交易活动
D.查处洗钱案件
A.核对保险合同原件或者保险凭证原件;
B.核对投保人的有效身份证件或者其他身份证明文件;
C.核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件;
D.确认申请人的身份;
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;
B.回访客户;
C.实地查访;
D.向公安、工商行政管理等部门核实;
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;
B.客户的行为或交易情况出现异常的;
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;
A.居住在境内的中国公民主要为二代居民身份证或者临时居民身份证、居民户口簿(仅适用于16周岁以下的中国公民);
B.香港、澳门居民为港澳居民往来内地通行证;台湾居民为台湾居民往来大陆通行证或者其他有效旅行证件;
C.居住在境内或境外的中国籍的华侨,为中国护照;外国公民为护照或外国人永久居留证;
D.为出生满一个月且尚未申报户口的客户办理业务,可暂时使用其出生医学证明作为身份证明文件;
A.营业执照;
B.组织机构代码证;
C.税务登记证;
D.经营许可证;
A.对实际领款人进行客户身份识别;
B.确认投保人与实际领款人的关系;
C.登记其客户身份基本信息;
D.留存其有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件;
A.投保人;
B.被保险人;
C.达到客户身份识别标准的被保险人;
D.该被保险人的法定继承人以外的指定受益人;
最新试题
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。
对客户真实职业信息的了解,对可疑交易甄别工作意义不大。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
已经拓展为特约商户的,应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()