单项选择题银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范以适当的形式告知(),接受监督。

A、上级部门
B、人民银行
C、银监会
D、社会


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2.单项选择题从业人员应当执行(),诚待客户,语言文明,举止大方,提供优质服务。

A、第一责任制
B、首问负责制
C、首问接待制
D、主动工作制

3.多项选择题《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当()义务。

A、拒绝洗钱;
B、及时报告大额交易;
C、及时报告可疑交易;
D、履行反洗钱。

4.多项选择题银行业监管机构应当将()执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。

A、董(理)事会成员;
B、监事会成员;
C、高级管理人员;
D、银行协会成员

5.多项选择题()等行业自律组织,可以依据本指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。

A、银行业协会;
B、信托业协会;
C、财务公司协会;
D、中国银监会;
E、证券公司;

6.多项选择题从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报()活动。

A、商业欺诈
B、非法集资
C、高利贷
D、黄、赌、毒
E、经商、办企业

9.多项选择题银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入()范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制。

A、反腐倡廉建设
B、合规和操作风险管理
C、内控机制建设
D、员工教育培训
E、人力资源管理

最新试题

省内未加入数据大集中系统的农合机构之间或加入数据大集中系统的农合机构与未加入农合机构之间的资金汇划为省辖业务。

题型:判断题

内部账户的开立必须遵循会计原则和符合农合机构会计基本制度的要求,严格按照业务要求开设,不得多头、擅自开设内部账户。

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省联社是金融平台的间接参与者。

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电子汇兑业务是指发起机构受理客户委托,将款项通过农信银系统汇划给指定异地收款人的结算方式。

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个人通存通兑业务中发起机构受理大集中系统客户的现金通兑交易金额,一天内取现金额累计不得超过10万元。

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各农合机构营业网点进行联网核查公民身份信息时,应根据客户提供的身份证原件向联网核查系统准确提交待核查人的姓名和公民身份号码。

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大集中系统跨法人机构通存通兑业务往来汇差,是各机构往来业务资金交易借贷方发生额轧差后的差额。

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各农合机构清算中心应会同会计管理部门审批其专业管理的其他应收款、其他应付款类以及其他特殊业务的非标准账户申请。

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为加强对内部账户的业务控制,营业网点必须指定专人负责勾对前一工作日由柜员手工入账的内部账户交易流水。

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农信银系统通存通兑业务只有全国辖域范围。

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