A．.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D．公司债务担保的重大变更
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A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性
A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A．证券公司的营业柜台
B．报销发行新股
C．银行间市场
D．代销发行新股
A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A．建立专用自营账户
B．將自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．帐外自营
A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D．“董事会—投资决策部门”的二级体制
A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险
A．5000万元
B．3000万元
C．1亿元
D．2亿元
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
最新试题
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）
证券公司可以从自营账户中提取现金。（）
发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）
操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（）
自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）
编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。（）