单项选择题投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(),应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
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1.单项选择题竞价市场上,匹配成功的订单按()成交。
A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价
2.单项选择题全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
3.单项选择题关于分红派息,以下说法错误的是()。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
4.单项选择题证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。
A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品
5.单项选择题证券营业部日常管理的主要内容是()。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
6.单项选择题零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。
A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个
7.单项选择题目前我国A股账户不可用于买卖()。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
8.单项选择题证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
9.单项选择题在订单匹配原则方面,各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
10.单项选择题证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
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短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指()。
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证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。
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2000年以后,我国的新股发行出现过()形式。
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证券自营业务的含义是()。
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转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有()。
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下列哪些行为属于交易差错风险()
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客户交易结算资金第三方存管的作用主要有()。
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下列各项中,()是证券交易所特别会员的义务。
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上市债券有三种交易形式,即()。
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证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
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