A.3
B.5
C.10
D.15
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A.3
B.5
C.10
D.15
A.1%
B.3%
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D.10%
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.5
B.2
C.10
D.1
A.10
B.20
C.1
D.5
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.2
B.3
C.5
D.10
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
A.30
B.60
C.90
D.100
最新试题
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。()
证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资()范围和投资限制等要求。
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为"集合资产管理计划名称"。()
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()
集合资产管理计划申购新股,不设申购下限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。()
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()
证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。()
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。()