您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.基金管理公司
B.基金托管银行
C.基金业协会
D.基金销售机构
A.制度建设
B.审计报告的内容
C.审查报告的内容
D.审计报告、审查报告的报备
A.所管理基金或者投资组合的基金情况
B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D.遵守投资管理人员行为规范的情况
A.审计对象任职期间年度考核情况
B.企业经营状况
C.企业内部控制建设和风险管理情况
D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
A.公司决策委员会成员
B.基金经理
C.基金经理助理
D.公司督察长
A.投资
B.研究
C.交易
D.实际履行相应职责
最新试题
中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式,实现对托管银行的日常监管。()
按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。()
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。()
对QDⅡ基金,除创新、复杂产品外,成熟产品不再组织境外专家进行评审。()
中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。()
法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务()收取增值服务费。
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。()
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。()
偏股类基金属于固定收益类基金。()
目前,我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。()