判断题监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中,都会运用审慎监管原则。()
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
6.多项选择题按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。
A.基金管理公司
B.基金托管银行
C.基金业协会
D.基金销售机构
7.多项选择题为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从()等方面进行了具体规范。
A.制度建设
B.审计报告的内容
C.审查报告的内容
D.审计报告、审查报告的报备
8.多项选择题基金经理、投资经理的离任审查报告,其内容涉及:()。
A.所管理基金或者投资组合的基金情况
B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D.遵守投资管理人员行为规范的情况
9.多项选择题基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。
A.审计对象任职期间年度考核情况
B.企业经营状况
C.企业内部控制建设和风险管理情况
D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
10.多项选择题以下属于基金公司的投资管理人员的是()。
A.公司决策委员会成员
B.基金经理
C.基金经理助理
D.公司督察长
最新试题
按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。()
题型:判断题
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。()
题型:判断题
偏股类基金属于固定收益类基金。()
题型:判断题
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()
题型:判断题
风险准备金余额达基金资产净值1%可不再提取。()
题型:判断题
法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务()收取增值服务费。
题型:判断题
投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。()
题型:判断题
基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()
题型:判断题
商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。()
题型:判断题
基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。()
题型:判断题