判断题为充分发挥证券市场统一监管体系的优势,中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。()
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7.多项选择题按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。
A.基金管理公司
B.基金托管银行
C.基金业协会
D.基金销售机构
8.多项选择题为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从()等方面进行了具体规范。
A.制度建设
B.审计报告的内容
C.审查报告的内容
D.审计报告、审查报告的报备
9.多项选择题基金经理、投资经理的离任审查报告,其内容涉及:()。
A.所管理基金或者投资组合的基金情况
B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D.遵守投资管理人员行为规范的情况
10.多项选择题基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。
A.审计对象任职期间年度考核情况
B.企业经营状况
C.企业内部控制建设和风险管理情况
D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
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