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A.以各种形式参加非法集资活动
B.介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷
C.挪用邮储银行资金或客户资金买卖彩票、股票、期货、理财产品等
D.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务
A.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务
B.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户
C.批量业务处理全过程未执行双人操作规定
D.未按规定对商户注册资料进行审核,并完整留存客户资料
A.要素
B.格式
C.频率
D.内容
A.未执行银行业资费标准
B.违反规定办理挂失手续
C.丢失重要空白凭证
D.丢失大量已打印的取款通知单
A.安全控制
B.自动控制
C.安全管理
D.保密管理
A.合规意识
B.风险意识
C.安全意识
D.业务素质
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.董事会
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
A.代理营业机构筹建的申请
B.代理营业机构变更事项的申请
C.代理营业机构开业申请
D.代理营业机构终止营业的申请
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
最新试题
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
严禁()、()、()他人违规操作。
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的()和()划分内部控制缺陷等级。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。
邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与()、()、()等活动。
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
商业银行应当加强对信息的()和(),对各类信息实施分等级安全管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。