超出金融机构风险控制能力但已经建立业务关系的交易，应当采取（）措施。

多项选择题超出金融机构风险控制能力但已经建立业务关系的交易，应当采取（）措施。

A.考虑提交可疑交易报告
B.中止交易
C.必须提交可疑交易报告
D.必要时终止业务关系

1.多项选择题法人金融机构内部审计部门负责对（）进行独立、客观的审计评价。

A.与监管部门的沟通情况
B.反洗钱法律法规和监管要求的执行情况
C.内部控制制度的有效性和执行情况
D.洗钱风险管理情况

2.多项选择题法人金融机构反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，主要履行以下职责：（）

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.建立反洗钱工作协调机制
C.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录
D.协调配合反洗钱行政调查

3.多项选择题法人金融机构洗钱风险管理应当遵循以下主要原则：（）

A.全面性原则
B.匹配性原则
C.有效性原则
D.独立性原则

4.多项选择题《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》中的洗钱风险包括（）。

A.洗钱
B.恐怖融资
C.扩散融资风险
D.集中融资风险

5.多项选择题办理跨境汇入汇款时，金融机构应当获取收款人（）等信息。

A.姓名
B.名称
C.账号
D.唯一交易识别码

6.多项选择题在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，金融机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于：（）

A.适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.限制客户业务办理金额
D.经高级管理层批准或授权为其办理业务

7.多项选择题系统抓取可疑交易后，网点人员应当根据（）方面进行分析。

A.客户行业特征
B.客户身份特征
C.客户行为特征
D.客户交易特征

8.多项选择题对来自（）指定高风险国家或者地区的客户，义务机构应当根据其风险状况，采取相应的强化身份识别措施。

A.欧亚反洗钱和反恐怖融资组织（EAG）
B.金融行动特别工作组（FATF）
C.亚太反洗钱组织（APG）
D.国际货币基金组织（IMF）

9.多项选择题发生（），一年内不予批准其新设分支机构。

A.重大违法违规问题
B.产品问题
C.违规问题
D.重大风险

10.多项选择题公司（）被保监会给予行政处罚，或高管人员被保监会撤销任职资格，一年内不予批准其新设分支机构。

A.董事长
B.总经理
C.合规经理
D.产品经理