A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.建立反洗钱工作协调机制
C.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录
D.协调配合反洗钱行政调查
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A.全面性原则
B.匹配性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
A.洗钱
B.恐怖融资
C.扩散融资风险
D.集中融资风险
A.姓名
B.名称
C.账号
D.唯一交易识别码
A.适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.限制客户业务办理金额
D.经高级管理层批准或授权为其办理业务
A.客户行业特征
B.客户身份特征
C.客户行为特征
D.客户交易特征
A.欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
B.金融行动特别工作组(FATF)
C.亚太反洗钱组织(APG)
D.国际货币基金组织(IMF)
A.重大违法违规问题
B.产品问题
C.违规问题
D.重大风险
A.董事长
B.总经理
C.合规经理
D.产品经理
A.发生重大违法违规问题或重大风险
B.公司董事长或总经理被保监会给予行政处罚,或高管人员被保监会撤销任职资格
C.被保监会责令停止接受新业务
D.涉及国家秘密
A.风险保障型
B.收益稳健型
C.保障充分型
D.长期储蓄型
最新试题
洗钱,是指将()等犯罪的违法所得及其产生的收益,通过金融机构以各种手段掩饰、隐瞒资金的来源和性质,使其在形式上合法化的行为。
反洗钱审计是指公司内审机构或人员根据国家法律法规及公司反洗钱工作的各项规定,对公司()情况进行的独立、客观的监督和评价活动。
电话回访前需进行客户身份核实:()
反洗钱档案的归档范围包括:()。
反洗钱档案管理岗人员应()。
反洗钱工作领导小组主要工作职责:()
反洗钱工作领导小组负责()反洗钱工作。
审计人员开展反洗钱审计时,应当遵守国家法律、法规和公司的有关制度,并坚持()的原则。
审计人员进行反洗钱审计时,应实施哪些必要的审计程序:()
销毁反洗钱档案时,应由()共同派人现场监销。