A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3
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A.配偶的兄弟姐妹不纳入亲属回避范畴。
B.本人与堂弟在同一营业网点工作。
C.在有侄子参加的新员工招录面试中担任考官。
D.和表弟分别在同一家行下辖的两家支行担任柜员。
A.先离岗后移交,先审计后上岗
B.先移交后离岗,先审计后上岗
C.先离岗后移交,先上岗后审计
D.先移交后离岗,先上岗后审计
A.对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。
B.严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程
C.防止利率和汇率变化对客户造成的损失。
D.防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。
A.高级管理层——领导班子成员
B.组织者——合规部门
C.执行者——从业人员
D.评价者——审计部门
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.记过(含)以上
B.记大过(含)以上
C.降级(含)以上
D.撤职(含)以上
A.礼品
B.礼金
C.招待
D.以上皆是
A.合规风险来源。
B.合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C.可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D.稽核监察部门的问责处理情况。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
A.100
B.200
C.500
D.1000
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最新试题
办理银行承兑汇票贴现业务必须按有关规定向承兑银行进行查询、核实汇票的真实性。
柜员不得在柜台内代替客户办理业务,但可以在柜台外代替客户办理业务。
柜员或现场监督员因出差、请假等需离岗时,现金钞箱和凭证箱必须进行交接,其交接必须在同类型的柜员间进行,交接双方当面点清所有实物,并在“会计人员工作交接登记簿”中登记,经主管会计确认无误后方可对外营业。
自助设备钞箱管理中,管理员工作调动时,应及时更换密码。密码必须不定期更换,每月至少更换一次。
在特殊情况下,经领导同意,重要空白凭证能带离柜台使用。
在办理票据挂失业务中,可由代理人提供存款人和本人身份证件办理挂失手续。
在办理开户单位资金支付业务时,应由开户单位出具有效支付凭证,柜员不得为印鉴不符的客户办理取款业务。
柜员受理业务必须以原始凭证为依据,认真审核原始凭证的真实性、合规性、合法性,无误后选择正确交易录入。
网上银行证书的存放介质主要是U-Key。U-Key应视同重要空白凭证保管,实行专人管理、出入库登记制度。
开卡业务须本人持证件办理,不允许代办,批量开卡除外。