A.配偶的兄弟姐妹不纳入亲属回避范畴。
B.本人与堂弟在同一营业网点工作。
C.在有侄子参加的新员工招录面试中担任考官。
D.和表弟分别在同一家行下辖的两家支行担任柜员。
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A.先离岗后移交,先审计后上岗
B.先移交后离岗,先审计后上岗
C.先离岗后移交,先上岗后审计
D.先移交后离岗,先上岗后审计
A.对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。
B.严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程
C.防止利率和汇率变化对客户造成的损失。
D.防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。
A.高级管理层——领导班子成员
B.组织者——合规部门
C.执行者——从业人员
D.评价者——审计部门
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.记过(含)以上
B.记大过(含)以上
C.降级(含)以上
D.撤职(含)以上
A.礼品
B.礼金
C.招待
D.以上皆是
A.合规风险来源。
B.合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C.可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D.稽核监察部门的问责处理情况。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
A.100
B.200
C.500
D.1000
A.警告批评至撤职
B.记过至撤职
C.记大过至撤职
D.记过至开除
最新试题
上级案防牵头部门在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,应根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况,决定以适当的方式追偿债权,不得为逃避责任以民事诉讼替代刑事诉讼。
存款人由于特殊原因需要撤销银行结算账户的,应当先撤销一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户,将账户资金转入基本存款账户后,方可办理基本存款账户的撤销。
商务手机银行注销成功后贴片卡即为废卡,由客户自行处置。
柜员休假二日以上(不含),现金箱及时清零。
营业网点现阶段使用的印鉴卡无法满足各柜员需要的,必须由客户补充多套。如有多余的印鉴卡,可以妥善保存,以供日后使用。
个人网上银行开户必须本人办理,不得代办。
开卡业务须本人持证件办理,不允许代办,批量开卡除外。
保证金按单笔承兑业务逐笔开立分户,建立逐笔对应关系。
坚持“一日三碰库”,碰库依规在监控下进行。
在办理开户单位资金支付业务时,应由开户单位出具有效支付凭证,柜员不得为印鉴不符的客户办理取款业务。