下列哪几项属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（）

多项选择题下列哪几项属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（）

A.不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件
B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度
C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行
D.加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开

1.多项选择题银行业金融机构发生案件后，应依据案件性质和金额组成专案组，对案件开展调查，调查内容包括（）

A.启动应急预案，查清账目，采取风险化解措施，保全资产。
B.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监部门报告。
C.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件责任。
D.查找总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任处理意见。

2.多项选择题根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括（）

A.审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。
B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。
C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。
D.督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。

3.多项选择题银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持（）原则。

A.及时
B.真实
C.高效
D.简洁

4.多项选择题员工行为动态排查中，要重点掌握的员工行为包括：（）

A.经商
B.赌博
C.超前消费
D.无故不到岗

5.多项选择题银行业金融机构应按照（）的标准，对案件风险问题落实整改。

A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位

6.多项选择题下列不属于银监会界定的案件风险信息范畴的是（）

A.收到媒体报告的负面舆情
B.高级管理人员被带走协助司法调查
C.员工违反组织纪律，参与封建迷信活动
D.员工违反劳动纪律，经常性迟到早退

7.多项选择题下列属于操作风险防控“六个重点环节”的是：（）

A.指纹录入
B.监控检查
C.空白凭证
D.金库尾箱

8.多项选择题下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是：（）

A.业务卡证章管理与行政章管理联动
B.重要岗位强制休假与岗位审计联动
C.定期内部对账与经常性外部对账联动
D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动

9.多项选择题下列属于银监会防范操作风险“十三条”意见的是：（）

A.加强基层行的合规监督
B.坚持相关的行务管理公开制度
C.加强对账外经营的监控
D.加强对中介机构的管理

10.多项选择题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，重大风险事件包括：（）

A.贷款余额在20亿元以上的大额授信客户出现信用违约或法定代表人、实际控制人失联跑路以及涉毒、涉赌、涉黄等被刑事拘留
B.内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗
C.银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额1000万元以上
D.银行员工违规操作或内外勾结造成客户存款丢失