员工行为动态排查中，要重点掌握的员工行为包括：（）

多项选择题员工行为动态排查中，要重点掌握的员工行为包括：（）

A.经商
B.赌博
C.超前消费
D.无故不到岗

1.多项选择题银行业金融机构应按照（）的标准，对案件风险问题落实整改。

A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位

2.多项选择题下列不属于银监会界定的案件风险信息范畴的是（）

A.收到媒体报告的负面舆情
B.高级管理人员被带走协助司法调查
C.员工违反组织纪律，参与封建迷信活动
D.员工违反劳动纪律，经常性迟到早退

3.多项选择题下列属于操作风险防控“六个重点环节”的是：（）

A.指纹录入
B.监控检查
C.空白凭证
D.金库尾箱

4.多项选择题下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是：（）

A.业务卡证章管理与行政章管理联动
B.重要岗位强制休假与岗位审计联动
C.定期内部对账与经常性外部对账联动
D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动

5.多项选择题下列属于银监会防范操作风险“十三条”意见的是：（）

A.加强基层行的合规监督
B.坚持相关的行务管理公开制度
C.加强对账外经营的监控
D.加强对中介机构的管理

6.多项选择题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，重大风险事件包括：（）

A.贷款余额在20亿元以上的大额授信客户出现信用违约或法定代表人、实际控制人失联跑路以及涉毒、涉赌、涉黄等被刑事拘留
B.内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗
C.银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额1000万元以上
D.银行员工违规操作或内外勾结造成客户存款丢失

7.多项选择题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）

A.控制单位负责人
B.控制舆情
C.控制人员
D.控制损失

8.多项选择题根据银监会关于银行业金融机构案件定义，确认为案件的要素包括（）

A.由银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的。
B.侵犯了银行业金融机构或客户资金或财产权益。
C.涉嫌违反法律法规、监管规章及银行业机构自身业务运行规则。
D.已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送司法、公安机关立案查处。

9.多项选择题《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，下列属于纪律处分的有：（）

A.警告
B.留用察看
C.解除劳动合同
D.记过

10.多项选择题《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（）

A.纪律处分
B.经济处理
C.通报批评
D.责令辞职