A.党委班子成员对挂点行每季度至少开展一次现场督导。
B.督促各党支部每季度召开一次例会，学习通报案防形势。
C.对出现重要案件风险隐患的，对相关负责人约见谈话。
D.深入推进党风廉政建设，源头防范案件风险隐患。
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A.作案人员
B.违法违规行为的实施人或参与人
C.未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人
D.为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
A.员工入职背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。
B.重点排查员工与客户关系过于密切、私下收受索取客户回扣和贿赂，充当资金中介、经商办企业等行为。
C.遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究的原则对案件责任人问责。
D.建立“双向”的员工监督举报制度，引入客户监督、社会监督、第三方暗访等手段。
A.案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。
B.不得随意动议调整合规部门负责人。
C.案防专职人员必须具备案防工作经历
D.案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
A.全面排查
B.重点排查
C.专项排查
D.日常排查
A.金融挤兑事件
B.100人以上聚众上访引发社会广泛关注及产生社会重大影响的事件
C.重要信息系统故障，导致全省农信社范围内无法正常开展业务3小时（含）以上的事件
D.行董事、高级管理人员被司法机关依法采取强制措施或重伤、失踪、非正常死亡等不能正常履职的事件
A.加强对承兑和贴现申请人的资信调查。严格审核票据申请人资格、交易背景的真实性和背书转让过程的合理性，严防持票人恶意套取银行信用
B.加强保证金来源真实性、合规性的审核和管理，对保证金未覆盖部分所要求的抵押、质押和第三方保证必须严格落实
C.加强对贴现资金划付和使用情况的管理，按照《商业银行授信管理指引》要求，加强对贴现资金使用情况的跟踪检查，严防贴现资金被挪用
D.加强票据审验和查询查复环节管理，严禁以票据查询代替审验，坚持双人实地查询
A.案件风险事件发生后，事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。
B.省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价，确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。
C.各行应建立案件风险信息台账，将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。
D.对保密措施不严，导致风险信息泄露，产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的，影响化险处置决策的农商行主要负责人，全额扣除案防保证金。
A.涉黄
B.涉赌
C.涉毒
D.不愿轮岗交流
A.确保基层主管轮岗轮调和强制性休假制度纳入总行及各级分支机构的人事管理制度，并明确具体的操作程序和规定
B.人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排
C.稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪
D.以上都不正确
A.制定相应制度明确总行及各级分支机构的责任
B.各级管理人员要认真履责，敢抓敢管，以身作则
C.对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任，并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任
D.对反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的要上升到追究法律责任
最新试题
存款人由于特殊原因需要撤销银行结算账户的，应当先撤销一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户，将账户资金转入基本存款账户后，方可办理基本存款账户的撤销。
假币、代保管抵质押品、重要空白凭证在查库范围内。
柜员休假二日以上（不含），现金箱及时清零。
在办理开户单位资金支付业务时，应由开户单位出具有效支付凭证，柜员不得为印鉴不符的客户办理取款业务。
缺少人员的情况下，会计主管可以直接操作柜面业务。
办理银行承兑汇票贴现业务必须按有关规定向承兑银行进行查询、核实汇票的真实性。
物品箱中其它项物品主要指印章、钥匙、重要空白凭证，不包含没收的假币。
信贷员可以利用为企业办理贷款的机会，要求企业为妻子安排工作。
严禁将印鉴卡带出营业场所，严禁将印鉴卡外借给非营业人员使用。营业终了，要将印鉴卡装箱上锁随现金尾箱入库保管。
查库人员履行查库职责时，查库登记簿填写真实、完整，不得有代查代登现象。