A.案件风险事件发生后,事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。
B.省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价,确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。
C.各行应建立案件风险信息台账,将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。
D.对保密措施不严,导致风险信息泄露,产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的,影响化险处置决策的农商行主要负责人,全额扣除案防保证金。
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A.涉黄
B.涉赌
C.涉毒
D.不愿轮岗交流
A.确保基层主管轮岗轮调和强制性休假制度纳入总行及各级分支机构的人事管理制度,并明确具体的操作程序和规定
B.人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排
C.稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪
D.以上都不正确
A.制定相应制度明确总行及各级分支机构的责任
B.各级管理人员要认真履责,敢抓敢管,以身作则
C.对出现大案、要案,或措施不得力的,要从严追究高管人员和直接责任人责任,并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任
D.对反复发生大案要案,问题长期得不到有效解决的要上升到追究法律责任
A.对无章可循或已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的制度,上级行应进行专门研究,及时制订修改
B.对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,总行要认真研究,及时解决,不得延误
C.对有章不循的,要将责任人调离原岗位,并严肃处理
D.以上都不正确
A.不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件
B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度,并确保这一安排纳入人事管理制度
C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行
D.加强未达账项和差错处理的环节控制,记账岗位和对账岗位必须严格分开
A.启动应急预案,查清账目,采取风险化解措施,保全资产。
B.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监部门报告。
C.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件责任。
D.查找总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任处理意见。
A.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。
B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。
C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。
D.督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
A.及时
B.真实
C.高效
D.简洁
A.经商
B.赌博
C.超前消费
D.无故不到岗
A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
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长期合作的黄金客户办理大额转账业务,可以不需要领导审批
会计主管经手的会计事项只能是内部账户的账务处理,并且必须经过行长审核签字。
柜员临时有事情,会计主管可以用柜员的操作号办理业务。
可以向验资账户出售重要空白凭证。
坚持“一日三碰库”,碰库依规在监控下进行。
营业网点现阶段使用的印鉴卡无法满足各柜员需要的,必须由客户补充多套。如有多余的印鉴卡,可以妥善保存,以供日后使用。
每日营业终了,柜员、现场监督员保管的现金、重要单证,由柜员、现场监督员双人清点,双人核对,双人装箱,双人加锁,并作好交接登记,确保账、实、簿相符,做到日清日结。
网上银行证书的存放介质主要是U-Key。U-Key应视同重要空白凭证保管,实行专人管理、出入库登记制度。
严禁将印鉴卡带出营业场所,严禁将印鉴卡外借给非营业人员使用。营业终了,要将印鉴卡装箱上锁随现金尾箱入库保管。
物品箱中其它项物品主要指印章、钥匙、重要空白凭证,不包含没收的假币。