A.11185
B.12315
C.95580
D.4008895580
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A.上级机构
B.市行办公室
C.银监局
D.人民银行
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
A.全面检查和专项检查
B.非现场分析和现场排查
C.业务检查与合规检查
D.日常排查和专项排查
A.主要负责人
B.部分负责人
C.主管领导
D.经办人
A.上级银行机构
B.同级银行
C.监管部门
D.上级代理金融业务部门
A.非现场检查
B.调度
C.行政调查
D.行政处罚
A.银监会
B.人民银行
C.总行
D.一级分行
A.1
B.2
C.3
D.按照比例
A.商业银行社会责任
B.保密性义务
C.全员性义务
D.法定义务
A.月
B.季度
C.半年
D.年
最新试题
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
邮储银行对代理营业机构业务的检查重点包括哪些()。
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。
《商业银行内部审计指引》规定,内部审计人员在从事内部审计活动时()。
银监会及派出机构根据金融机构的()、()、()、()等,确定对其现场检查的频率、范围,确保检查项目科学、合理、可行。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。