A.不同基金账簿记录应当相互独立
B.对所管理的基金应当独立核算
C.不同基金的名册登记应当独立
D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
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A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
B.基金销售机构的客户经理向特定高端个别客户发送产品介绍的微信不属于宣传推介材料
C.在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有三年以上与其所任职务相关的工作经历
B.不得是负债务数额较大且到期未清偿的个人
C.本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备
D.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
A.非公开募集是基金管理人的登记申请办理时间限制不适用《行政许可法》的规定
B.经登记的非公开募集基金的基金管理人将自动成为中国证券投资基金业协会会员
C.办理登记的前提是满足中国证券投资基金业协会规定的净资产、高级管理人员资格等标准
D.经登记的非公开募集基金的基金管理人可以选择不公示企业名称、联系方式外的信息
A.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容
B.违反道德一般也会有明确的制裁措施
C.法律和道德在内容上不可转化
D.法律和道德都要求权利义务对等
A.ETF本质上是一种指数基金
B.ETF赎回时得到的是一篮子股票
C.申购ETF需要用现金向基金公司购买
D.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易
A.股票基金收益一定高于债券基金
B.每一个交易日,股票基金的价格是变化的,债券基金的价格是不变的
C.股票基金没有确定的到期日,债券基金有确定的到期日
D.股票基金的波动性较大,债券基金波动性通常小于股票基金
A.基金托管人指定新任基金管理人
B.基金份额持有人大会在六个月内选任新基金管理人
C.中国证券指定新任基金管理人
D.原基金管理人确定新任基金管理人
A.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼
D.转让或者申购赎回持有的基金份额
A.本人、父母、配偶
B.本人、配偶、利害关系人
C.本人、直系亲属
D.本人、配偶
根据《私募基金监督管理办法》的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下各类财产和权益中,以下可视为金融资产的是()。
Ⅰ、上市公司发行的股票
Ⅱ、资产管理计划份额
Ⅲ、有限责任公司股权
Ⅳ、期货权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新试题
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()
督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告