单项选择题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查


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1.单项选择题证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。

A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上30万元以下

3.单项选择题下列关于监事会会议的说法中.正确的是()。

A.每年至少召开2次会议
B.应当于每年下半年召开会议
C.应当于股东大会结束后召开会议
D.监事可以提议召开临时监事会会议

4.单项选择题下列选项中,说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时,交易双方约定在未来某一日期,再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

8.单项选择题证券经纪人可以是()。

A、自然人
B、机构
C、团体
D、以上均正确

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下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

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下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。

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证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。

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证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()

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下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

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下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

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