单项选择题证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

A、5
B、10
C、15
D、20


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1.单项选择题证券经纪人可以是()。

A、自然人
B、机构
C、团体
D、以上均正确

4.单项选择题证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、代理客户进行期货交易
D、提供交易设施

6.单项选择题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

A、独立、客观、公平
B、独立、客观、公正、审慎
C、客观、公正、审慎
D、独立、公正、审慎

7.单项选择题证券法不适用于()。

A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股

9.单项选择题以下不符合证券业从业人员资格的是()。

A、年满18岁的在校大字生
B、被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期
C、具有初中学历
D、大学毕业后待业的人员

10.单项选择题依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

A、登记结算公司
B、中国证监会
C、沪深交易所
D、中国证券业协会

最新试题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()

题型:单项选择题

下列关于集资诈骗罪的说法,正确的有()I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意,无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为III.个人集资诈骗,数额在10万元以上的;单位集资诈骗,数额在50万元以上的,应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

题型:单项选择题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。

题型:单项选择题

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

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下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。

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下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。

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下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

题型:单项选择题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

题型:单项选择题

下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。

题型:单项选择题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司风险文化的说法,错误的有()I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本 公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念

题型:单项选择题