单项选择题证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A、独立董事
B、董事长
C、监事
D、总经理


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1.单项选择题对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。

A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易

2.单项选择题股票风险的内涵是指预期收益的()。

A.不确定性
B.变动性
C.跳跃性
D.间断性

3.单项选择题证券登记结算公司的职能不包括()。

A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益

4.单项选择题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下

6.单项选择题在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

A、分级基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金

7.单项选择题()又称代理买卖证券业务,是证券公司最基本的一项业务。

A、证券自营业务
B、证券发行业务
C、证券经纪业务
D、证券承销业务

10.单项选择题证券投资基金()。

A、收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票
B、是直接投资工具
C、所筹集资金主要投向实业
D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

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证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。

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下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

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下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货

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下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

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下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。

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以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务,在收费环节应遵守的规范要求,说法正确的有()Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用

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下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()

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下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。

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