单项选择题基金财产可以用于()。

A、从事承担无限责任的投资
B、投资上市交易的股票、债券
C、承销证券
D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动


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1.单项选择题()机构的营业网点数量众多,受众范围广。

A、代销
B、直销
C、包销
D、承销

3.单项选择题下列关于基金推介材料说法正确的是()。

A、登记基金的过往业缋
B、使用“净值归一”等误导投资人的表述
C、夸大或片面宣传基金
D、违规承担损失或承诺收益

4.单项选择题下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

A、定期提供产品净值信息
B、提醒客户及时核对交易确认
C、介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点
D、推介符合适用性原则的基金

5.单项选择题()对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长
B、合规与风险控制部门
C、合规与风险管理委员会
D、董事会

6.单项选择题()不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

A、法律主体资格不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、投资人不同

8.单项选择题()是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A、辅助式前台系统
B、自助式前台系统
C、后台管理系统
D、信息管理平台应用系统的支持系统

9.单项选择题()是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

A.岗前教育
B.岗位教育
C.离岗教育
D.基金业协会的自律

10.单项选择题下列关于管理层的合规责任,说法错误的是().

A、公平对待所有股东
B、对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告
C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D、接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策

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基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()

题型:单项选择题

基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

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基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

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根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。

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基金管理人所有风险管理要素的基础是()

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甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

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下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

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()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

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以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

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普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

题型:单项选择题