单项选择题从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。

A.银行
B.保险公司
C.信托公司
D.专业资产管理公司


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1.单项选择题基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。

A.净值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集

3.单项选择题下列基金销售机构中不属于代销机构的是()。

A.基金公司
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构

4.单项选择题下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中,正确的是()。

A.基金管理人应在每年结束后60日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文
B.基金管理人应在上半年结束后90日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文
C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

5.单项选择题()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益

6.单项选择题客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()。

A.电话服务中心
B.“一对一”专人服务
C.客户情绪体验
D.互联网的应用

7.单项选择题()针对直接关系型群体。

A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法

10.单项选择题()不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李

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基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()

题型:单项选择题

基金管理人所有风险管理要素的基础是()

题型:单项选择题

甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题

根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。

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关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

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下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

题型:单项选择题

()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

题型:单项选择题

守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

题型:单项选择题

基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。

题型:单项选择题