A.管理
B.用途
C.担保人财务状况
D.资信状况
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A.信用社与重要客户应事先进行对账约定,明确对账方式、对账人、对账时间等条款,规范对账工作
B.余额对账单应采取统一格式、换岗打印输出,打印输出人员不对账,对账人员不得打印输出对账单;需手工填制的对账单必须经会计主管签字审核后发出
C.余额对账单必须采取指定人专送、寄送等正规渠道送达,严禁由非对账人员及无关人员捎带、转交
D.回持的对账单必须由专人收存、审核、主管复核,加盖印鉴的对账回持,必须折角核对无误后,注明收回日期
A.违反现金管理和财务管理规定,用白条、发票、已签发的股金证、应收账款等抵库
B.尾箱现金账款不符,柜员利用假币调换现金尾箱中的真币,或直挪用、盗用尾箱现金
C.柜员之间不得私自借用现金,必须通过现金调拨程序调缴现金,保证尾箱现金账账、账款相符
D.每日营业终了,主管或指定专人对柜员尾箱卡把核对现金,对整把现金进行翻查,并逐份清点重要空白凭
A.印章、密押机运输,采取公交车、出租车等交通工具进行运输,或通过邮寄、托运等方式运输,造成遗失、被盗或失密
B.重要印章专用运输车搭乘无关人员及捎带其他物品,或运输途中擅离职守,导致印章、密押机丢失
C.银行印、押必须按照重要物品的运输要求实行专车运输,严禁邮寄、托运
D.对运输时间、地点、和路线要严格保密,押运车辆不得搭乘无关人员和捎带其他物品
A.开办一项业务
B.出台一项制度
C.建立一项流程
D.组织一次学习
A.合规创造价值
B.合规从高层做起
C.合规人人有责
D.主动合规
E.有效互动
A.要按照《农村信用社对账管理制度》,严格设立记账、对账岗位、执行双人对账、换人对账等对账风险控制措施,严防“一手清”
B.认真执行柜员尾箱每日现金.实物“三碰库”和对账制度
C.记账.对账人员相互兼岗、混岗、业务“一手清”
D.内部不法人员为掩盖挪用、侵占资金行为,利用对账人员单方面核对余额或发生额,或核对发生额不勾对交易明细等漏洞,办理虚假业务,挪用、侵占信用社资金
A.客户身份识别
B.授权审核
C.解挂操作
D.预留印鉴挂失
E.密码挂失
F.挂失取现销户
A.同一单位在同一网点开立多个一般账户,或以同一证明文件为客户开立多个专用账户
B.同一单位在同一网点,或信用社工作人员与外部人员勾结,频繁开户、销户,并办理与开户单位经营状况不相符的大额资金往来
C.认真审核并换人复查单位开户资料的完整性、真实性、合规性
D.对无证、假证、证件不符、资料不全,代理手续不完善的,信用社要拒绝办理相关业务,对行为可疑的和领导授意办理、抵制无效的应及时报告,并留存记录
A.管理权限
B.业务种类
C.金额大小
D.职务级别
E.风险程度
A.信用风险
B.市场风险
C.交易风险
D.投资风险
E.操作风险
F.流动性风险
最新试题
伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予()处罚。
银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告()
下列的银行发生突发事件中,做法正确的有()
银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任,落实案防职责,一层抓一层,层层抓防范,以“了解你自己的员工”为原则,充分了解员工的(),定期开展员工异常行为排查,不断更新排查工具和方法,防患于未然。
银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立()等机制促进消费纠纷化解。
银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息()
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()
发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有()
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,给予()处罚。
银行员工因过失引起营业室火灾,后被及时扑灭,未造成经济损失,情节较轻,应给予()处罚。