《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）

多项选择题《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）

A.能否采取有效措施来规范各项业务操作
B.是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置
C.是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
D.是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

1.多项选择题根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件属于第三类案件（）

A.电信诈骗
B.某客户利用POS机非法套现
C.以上都不是
D.银行从业人员伪造重要空白凭证参与非法集资

2.多项选择题禁止违规代客户保管（）等重要资料和贵重物品。

A.现金
B.存单（折）
C.有价单证
D.身份证件

3.多项选择题严禁违规代客户办理各类账户的（）等业务。

A.变更
B.撤消
C.冻结
D.开立

4.多项选择题根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》，监管部门要加强对违规放贷问题的监督检查，对风险突出、问题严重的机构依法采取（）等监管强制措施。

A.限制业务
B.控制贷款发放额度
C.取消高管人员任职资格
D.暂停准入

5.多项选择题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

A.《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
B.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
C.银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件处置工作规程》

6.多项选择题李某是M商业银行的董事，其子为L公司董事长。L公司向M银行的下属分行申请贷款，李某通过对分行负责人谢某施压令其按低于同类贷款的优惠利息发放此笔贷款。根据《商业银行法》，下列哪些说法是正确的（）

A.该贷款合同有效，李某应承担因不正当优惠条件给银行造成的包括利息在内的损失
B.该贷款合同无效，李某应承担由于合同无效造成的一切损失
C.分行负责人谢某也应当承担相应的赔偿责任
D.某强令下属机构发放贷款，是禁止的行为

7.单项选择题《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（）

A.通报同业
B.解除劳动合同
C.罚款
D.开除

8.单项选择题下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围（）

A.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度
B.严格印章、密押、凭证的分管与分寸及销毁制度并坚决执行
C.加强未达款项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开
D.完善审计体制，提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动

9.单项选择题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（）

A.记过
B.留用察看
C.警告
D.通报批评

10.单项选择题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。

A.记过
B.降级
C.记大过
D.警告