判断题监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
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8.多项选择题银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括()
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
9.多项选择题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()。
A、频率
B、范围
C、深度
D、内容
10.多项选择题商业银行应及时将()等内部制度向银监会备案。
A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规绩效考核
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