判断题合规负责人不得分管业务条线。
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9.多项选择题银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括()
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
10.多项选择题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()。
A、频率
B、范围
C、深度
D、内容
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银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告()
题型:多项选择题
哪些处罚信息终身有效()
题型:多项选择题
下列属于突发事件信息报告基本因素的有()
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下列的银行发生突发事件中,做法正确的有()
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对()信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的,从其规定。
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银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()
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银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()的机构进行处罚。
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有下列()情形之一,进行信用卡诈骗活动,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金。
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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立()等机制促进消费纠纷化解。
题型:多项选择题
坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
题型:多项选择题