单项选择题合规风险信息应实施()管理。
A.连续
B.循环
C.动态
D.时间
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1.单项选择题合规风险管理体系不包括以下基本要素。()
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规文化
D.合规风险管理计划
2.单项选择题规模很小的银行应当采取()的定位选择。
A.主导式定位
B.追随式定位
C.联合式定位
D.补缺式定位
3.单项选择题下列不是审计部门的合规职责是()
A.开展合规性审计
B.对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为
C.对合规工作进行独立评价
D.对合规工作进行检查和评价
4.单项选择题金融机构的资本金、利润以及因资产不匹配需要进行()转换的,应当经外汇管理机关批准。
A.外币与外币间
B.人民币与外币间
C.外币与特别提款权
5.单项选择题外汇管理机关对金融机构外汇业务实行()头寸管理。
A.周转
B.综合
C.总量
6.单项选择题资本项目外汇及结汇资金,应按照有关主管部门及()使用。
A.境内机构意愿
B.外汇管理机关批准的用途
C.开户金融机构的指令
7.单项选择题下列哪种境内机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款。()
A.财务公司
B.跨国公司
C.银行业金融机构
8.单项选择题提供对外担保,应当向外汇管理机关提出申请,由外汇管理机关根据申请人的()等情况作出批准或者不批准的决定
A.资产负债
B.所有制性质
C.信誉
9.单项选择题我国对外债实行()。
A.存量管理
B.流量管理
C.规模管理
10.单项选择题借用外债应当按照国家有关规定办理,并到外汇管理机关办理外债()。
A.核准
B.备案
C.登记
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被有关机关依法查封、扣押的物品不得作为抵押物,但被有关机关依法监管的物品可作为抵押物。
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在接收、管理、处置抵债资产过程中,经过支行行长批准可以动用抵债资产。
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内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标。
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商业银行应当设立独立的授信风险管理部门,对不同币种、不同客户对象、不同种类的授信进行统一管理,避免信用失控。
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内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力。
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柜员在营业中临时离岗,应将未使用的空白重要凭证存放于抽屉或保险箱(柜)上锁妥善保管。
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商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。
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内部控制应当渗透到商业银行的主要业务过程和重点操作环节。
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网点人员可以外出接送款。
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以背书转让的汇票,如转让人有约定,背书可以不连续。
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