您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A、法人的身份证或身份证明文件
B、工商户的经营执照
C、组织机构代码证
D、税务登记证
A、协助将资金汇往境外的
B、提供资金账户的
C、提供藏匿场所或运输服务的
D、提供虚假票证的
A、反洗钱内控制度和组织机构建设情况
B、客户身份资料和交易记录保存情况
C、大额交易和可疑交易报告情况
D、反洗钱工作内部监督检查情况
A、本币编辑岗
B、外币编辑岗
C、本币审批岗
D、外币审批岗
A.通过联网核查公民身份信息系统进行核查
B.回访客户
C.实地查访
D.向有关部门核实
A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B、客户行为或者交易情况出现异常的。
C、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
A、归属机构
B、客户名称
C、风险等级
D、历史风险等级
A、账户信息
B、债项信息
C、交易信息
D、所有预警信息
A、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
C、金融机构破产和解散时,客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
最新试题
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
反洗钱监管处罚的重点为:()
对客户真实职业信息的了解,对可疑交易甄别工作意义不大。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。