申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近...

单项选择题申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近（）的财务会计报告。

A.一年
B.三年
C.五年
D.八年

1.多项选择题申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（）。

A.上市报告书
B.公司章程
C.公司营业执照
D.公司债券募集办法

2.多项选择题下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有（）。

A.公司有重大违法行为
B.公司最近一年连续亏损
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

3.单项选择题下列关于内幕信息的说法，错误的是（）。

A.公司股权结构的重大变化
B.公司债务担保的重大变更
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十

4.多项选择题下列属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。

A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

5.单项选择题发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10～20万
B.20～30万
C.30～60万
D.50～80万

6.单项选择题证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。

A.1～10万元
B.20～30万元
C.30～60万元
D.50～80万元

7.单项选择题证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下

8.单项选择题基金管理人的义务不包括（）。

A.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.缴纳基金认购款项及规定费用

9.多项选择题基金份额持有人享有下列（）权利。

A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

10.多项选择题公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。

A.侵占、挪用基金财产
B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失