包销协议应载明的事项包括（）。

多项选择题包销协议应载明的事项包括（）。

A.当事人的名称
B.包销证券的种类
C.包销的付款方式
D.包销的费用和结算办法

1.单项选择题证券在证券交易所上市交易，应当采用（）交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A.公开的集中
B.封闭的集中
C.公开的分散
D.封闭的分散

2.单项选择题申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近（）的财务会计报告。

A.一年
B.三年
C.五年
D.八年

3.多项选择题申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（）。

A.上市报告书
B.公司章程
C.公司营业执照
D.公司债券募集办法

4.多项选择题下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有（）。

A.公司有重大违法行为
B.公司最近一年连续亏损
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

5.单项选择题下列关于内幕信息的说法，错误的是（）。

A.公司股权结构的重大变化
B.公司债务担保的重大变更
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十

6.多项选择题下列属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。

A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

7.单项选择题发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10～20万
B.20～30万
C.30～60万
D.50～80万

8.单项选择题证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。

A.1～10万元
B.20～30万元
C.30～60万元
D.50～80万元

9.单项选择题证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下

10.单项选择题基金管理人的义务不包括（）。

A.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.缴纳基金认购款项及规定费用