A.1
B.2
C.3
D.4
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A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
A.4
B.5
C.6
D.7
A.向中国证券业协会报告
B.提前或者在合理时间内告知客户
C.向往所地,资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
D.在合理时间内披露
A.由基金托管人承担主要责任,由基金管理人承当补充责任
B.承担连带责任
C.按过错程度承担按份责任
A.公司总部和拟开展介绍业务的营业部
B.仅公司总部
C.仅拟开展介绍业务的营业部
D.公司总部或拟开展介绍业务的营业部
A.终止审核
B.口头警告
C.中止审核
D.监管谈话
A.净资产
B.总股本
C.总资产
D.净资本
A.实现扭亏为盈
B.净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上
C.净利润与上年同期相比上升或者下降10%
D.净利润为负值
A.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
B.投资者姓名或名称、联系电话
C.投资者姓名或名称、联系地址
D.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
A.部门规章
B.法律
C.自律管理规则
D.行政法规
最新试题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。
下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务
根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务,在收费环节应遵守的规范要求,说法正确的有()Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。