A.2
B.5
C.7
D.10
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A.次日
B.2日内
C.3日内
D.5日内
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C.3
D.4
A.项目暂停申请表
B.项目结束(终止)申请表
C.项目终止协议
D.非固定格式记录表单
A.宗旨与方向
B.目标
C.战略规划
D.宏伟蓝图
A.竞价
B.净值
C.市价
D.金额
A.1个月
B.2个星期
C.5天
D.10天
A.内部签报管理办法
B.资产管理业务营销推广管理办法
C.资产管理业务管理规程
D.资产管理业务客户服务管理办法
A.A+
B.AA-
C.AA
D.AA+
A.每个月
B.每三个月
C.每半年
D.每年
最新试题
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。