对于公司或公司分支机构作为被告、被申请人的诉讼案件，诉讼经办部门应在接到法院...

单项选择题对于公司或公司分支机构作为被告、被申请人的诉讼案件，诉讼经办部门应在接到法院传票后（）日内，及时填写《诉讼法律事务审查表》连同案件有关书面材料提交合规与风险管理部。

A.1
B.2
C.3
D.4

1.单项选择题发行人取得中国证券监督管理委员会增发核准批文后，如为公开增发项目，项目组督促发行人向证券交易所提交“增发获准公告”刊登申请，并于证券交易所审核同意后（）日刊登在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上。

A.次日
B.2日内
C.3日内
D.5日内

2.单项选择题公司对证券经纪人实行（）级管理组织架构。

A.1
B.2
C.3
D.4

3.单项选择题如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。

A.项目暂停申请表
B.项目结束（终止）申请表
C.项目终止协议
D.非固定格式记录表单

4.单项选择题质量管理总纲是公司质量管理总的（）。

A.宗旨与方向
B.目标
C.战略规划
D.宏伟蓝图

5.单项选择题LOF在场外采用（）申购法，申请金额与其他开放式基金一样都包括申购费。

A.竞价
B.净值
C.市价
D.金额

6.单项选择题根据《人员录用管理规程》，试用员工在试用期满前（）个工作日前，向相关部门提交“转正申请报告”，申请转正。

A.1个月
B.2个星期
C.5天
D.10天

7.单项选择题理财产品存续期间，公司营业部协助资产管理部处理客户投诉，具体见以下哪个制度规定（）。

A.内部签报管理办法
B.资产管理业务营销推广管理办法
C.资产管理业务管理规程
D.资产管理业务客户服务管理办法

8.单项选择题申购交易性债券以主体评级在（）以上为主。

A.A+
B.AA-
C.AA
D.AA+

9.单项选择题权限管理规定员工（）更换权限密码；不得泄露权限密码；不在他人面前输入权限密码；在其他操作员输入权限密码时自觉回避。

A.每个月
B.每三个月
C.每半年
D.每年

10.单项选择题根据公司授权管理办法，关于总经理经营管理事项授权中涉及的二级授权或转授权的表述正确的是（）。

A.二级授权或转授权需经总经理批准
B.二级授权或转授权不需经总经理批准
C.二级授权或转授权只需经副总经理批准
D.二级授权或转授权经副总经理批准后报备总经理