A.证券投资部、资产管理部重仓持有的证券
B.证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券
C.证券投资部、资产管理部持有的证券
D.研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券
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A.根据公司薪酬制定办法及国家有关规定每月支付的员工工资、社会保险及住房公积金等支出
B.20000元(含)以下的因公个人借款
C.按规定的审批权限和程序签订的合同或批准的签报需支付的支出。超出已签订的合同规定的条款的,原则上需签订补充合同后再办理支付或报销手续
D.单笔金额2000元(含)以下的日常费用(不包括招待费)
A.客户服务
B.内训
C.研究
D.巡讲
A.三方存管平台、三方存管银证通讯故障等原因导致大额或大量客户无法存取款
B.集中交易系统故障T+1日8:00前不能完成客户清算
C.法人清算系统故障T+1日9:00前不能完成法人清算
D.当日24:00时前不能完成法人清算
E.当日22:00时前不能完成客户清算
A.电脑部经理和财务部经理
B.交易主管
C.运营总监
D.营业部总经理
A.列席上市公司的董事会和股东大会
B.审阅上市公司披露的信息
C.定期和不定期的现场检查
D.发表独立意见或公开声明
E.发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所
F.对上市公司相关人员进行培训
A.公司经纪业务总部
B.合规与风险管理部
C.营业部负责人
D.客户服务中心
A.符合授权审批程序的单位资金支付及调拨用印
B.银行对账单确认用印
C.与外单位经济业务合同签署用印
D.经济业务往来单位账户余额确认用印
A.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等
B.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等
C.项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
D.项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
A.具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访
B.接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准
C.没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访
D.营业部分析师撰写的研究报告和研究产品,原则上不得随意在公众传播媒体上刊登
A.填写“派车单”
B.由用车部门负责人批准
C.报行政管理部车辆管理员审核根据车辆使用情况按排车辆并确定驾驶员后方可使用
最新试题
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。