对申请签约的合同文本，公司授权管理办法规定的审核部门应在各自职责范围内发表明...

判断题对申请签约的合同文本，公司授权管理办法规定的审核部门应在各自职责范围内发表明确的审核意见，并对所涉及的条款负责。

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1.多项选择题根据公司利益冲突防范管理机制要求，研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议（）。

A.证券投资部、资产管理部重仓持有的证券
B.证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券
C.证券投资部、资产管理部持有的证券
D.研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日，证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券

2.多项选择题根据公司《总部支出管理办法》财务总监审批后即可办理资金支付和报销手续的支出有（）。

A.根据公司薪酬制定办法及国家有关规定每月支付的员工工资、社会保险及住房公积金等支出
B.20000元（含）以下的因公个人借款
C.按规定的审批权限和程序签订的合同或批准的签报需支付的支出。超出已签订的合同规定的条款的，原则上需签订补充合同后再办理支付或报销手续
D.单笔金额2000元（含）以下的日常费用（不包括招待费）

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3.多项选择题营业部分析师的职责包括（）。

A.客户服务
B.内训
C.研究
D.巡讲

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4.多项选择题《清算交收应急预案》中，规定一级应急事件包含以下哪些（）。

A.三方存管平台、三方存管银证通讯故障等原因导致大额或大量客户无法存取款
B.集中交易系统故障T+1日8：00前不能完成客户清算
C.法人清算系统故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.当日24：00时前不能完成法人清算
E.当日22：00时前不能完成客户清算

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5.多项选择题营业部成立权限管理小组，其成员由（）等人员组成。负责本营业部及所辖服务部的权限管理工作。

A.电脑部经理和财务部经理
B.交易主管
C.运营总监
D.营业部总经理

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6.多项选择题保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。

A.列席上市公司的董事会和股东大会
B.审阅上市公司披露的信息
C.定期和不定期的现场检查
D.发表独立意见或公开声明
E.发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所
F.对上市公司相关人员进行培训

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7.多项选择题营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。

A.公司经纪业务总部
B.合规与风险管理部
C.营业部负责人
D.客户服务中心

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8.多项选择题各单位财务专用章为各单位办理会计业务的专用印章，是各单位在银行的预留印鉴之一，用印包括单位的下列财务活动（）。

A.符合授权审批程序的单位资金支付及调拨用印
B.银行对账单确认用印
C.与外单位经济业务合同签署用印
D.经济业务往来单位账户余额确认用印

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9.多项选择题在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。

A.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等
B.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等
C.项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
D.项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要

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10.多项选择题关于营业部分析师对外发表成果，正确的说法是（）。

A.具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访
B.接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准
C.没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访
D.营业部分析师撰写的研究报告和研究产品，原则上不得随意在公众传播媒体上刊登

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