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A.证券投资部、资产管理部重仓持有的证券
B.证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券
C.证券投资部、资产管理部持有的证券
D.研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券
A.根据公司薪酬制定办法及国家有关规定每月支付的员工工资、社会保险及住房公积金等支出
B.20000元(含)以下的因公个人借款
C.按规定的审批权限和程序签订的合同或批准的签报需支付的支出。超出已签订的合同规定的条款的,原则上需签订补充合同后再办理支付或报销手续
D.单笔金额2000元(含)以下的日常费用(不包括招待费)
A.客户服务
B.内训
C.研究
D.巡讲
最新试题
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。