判断题员工发生工作调动、离职等情况,需要变更、注销员工柜员权限的,所属部门、分公司、营业部综合行政岗须于员工发生工作调动、离职等情况当日提交变更、注销柜员权限申请。
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6.判断题开放式基金赎回资金到帐天数为T+4。
10.多项选择题根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。
A.证券投资部、资产管理部重仓持有的证券
B.证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券
C.证券投资部、资产管理部持有的证券
D.研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券
最新试题
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
题型:判断题
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
题型:判断题
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
题型:判断题
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
题型:判断题
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
题型:判断题
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
题型:判断题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
题型:判断题
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
题型:判断题