A.60
B.65
C.70
D.75
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A.人工记账
B.人工记账和助记符关联记账
C.自动记账
A.10
B.20
C.25
D.30
A.1-3个月
B.3-6个月
C.6-12个月
D.不超过2年
A.5-20
B.5-50
C.5-100
D.5
A.短信
B.电话
C.柜台
D.网上银行
A.VIP
B.接入地
C.业务技能的排序
D.客户等候时间长短
A.转账汇款
B.销户
C.取款
D.紧急挂失
A.账户查询
B.销户
C.账户转账
D.账户挂失
A.不限
B.一笔
C.两笔
D.五笔
A.7×24小时
B.工作日9:00-15:00
C.工作日9:00-17:00
最新试题
各营业机构要建立现金尾箱、尾数包检查制度,保证合规操作、账实相符。检查结束后,检查人应在核心银行系统打印的“9011”柜员现金余额表和“9603”机构现金余额表上注明检查时间、检查结果并签字确认,专夹装订保管,以备后查。尾箱检查可分时、分次进行,检查时应对成捆卡把、不成捆的全数清点。
严禁代客户交易、代客户持有或安排他人代客户持有代销产品。
网点内控副职/派驻业务经理/核准柜员每日要对柜员离机未签退进行现场查看,并对未签退柜员业务进行重点监控。
《客户风险等级调整审批表》完成后,审批表扫描件须在调整生效当日(事中子系统持续客户回顾案例复核通过视为调整生效)上传至国内反洗钱事中子系统“高风险审批材料”模块,文件命名规则为“客户风险等级调整表{客户号}{调整日期}”。
柜员间重要空白凭证调剂时,若系统不支持打印,应截屏打印包含调剂凭证种类、号段的交易界面,接收人在视频监控下进行清点核对,由复核人员监督清点过程。
充分认识跨境汇款业务中反洗钱与制裁合规风险管控的重要性,严格按照行内要求开展尽职调查,了解、核对、登记汇款人、收款人信息,了解汇款资金来源和用途或其他交易背景信息,对于出现异常情形的,按照条线业务管理规定开展加强尽职调查,对于中国银行制度禁止叙做的业务应拒绝提供服务。
重要空白凭证实行逐级领取的原则,不得跨机构领用。原则上各行及部门之间不得横向调剂,特殊情况在报经上级行批准后执行。
STS业务处理涉及同业业务原则上也可进行手工交易,涉及手工交易的必须详细上报业务背景。
员工申请因私出国(境)的,应提前20至90天提出申请。对员工超出上述时间范围提出的临时性申请,员工所在部门、人力资源部、监察部等可不予受理审批。
派驻业务经理现场监控内容包括监控本机构操作的特殊类银行专用账户(8534、9991、8421、7419、8429等),将业务信息与账户发生额和余额等信息进行核对,发现异常及时处理;监控挂账使用的账户是否正确,交易是否准确,是否记录销账码;监控销账时使用的销账码是否正确,结清手续是否完整合规,是否及时转销。监控错账冲正、冻结解冻、强制扣划、大额交易、特殊调整交易、手工计结息等高风险业务与长期不动户等特殊账户业务处理是否规范准确。