A.审贷分离、分级审批
B.合法合规
C.审批权限合理分配
D.保证贷前调查客观、贷款审批有法有据
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A.洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益,通过各种方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为
B.“黑钱”是所有因犯罪活动获得的收入,将“黑钱”存入非金融机构进行投资产生的收益,也是“黑钱”
C.对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
D.任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密
A.系统后台提取
B.手工统计
C.系统后台提取与手工统计相结合
D.以上都不对
A.内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据
B.自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法
C.定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析
D.以上说法都不正确
A.4
B.5
C.6
D.7
A.损失程度
B.财物损失
C.非财务损失
D.影响程度
A.风险控制识别
B.风险控制评估
C.风险控制措施
D.风险预警
A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.内控部门
A.资金业务
B.授信业务
C.会计业务
D.存款业务
A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.内控部门
A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次
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分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
下列属于内部控制的基本原则的是()
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
内控评估的主要方法有()。