A.一般用户
B.合规联系人
C.分行系统管理员
D.总行系统管理员
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A.审贷分离、分级审批
B.合法合规
C.审批权限合理分配
D.保证贷前调查客观、贷款审批有法有据
A.洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益,通过各种方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为
B.“黑钱”是所有因犯罪活动获得的收入,将“黑钱”存入非金融机构进行投资产生的收益,也是“黑钱”
C.对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
D.任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密
A.系统后台提取
B.手工统计
C.系统后台提取与手工统计相结合
D.以上都不对
A.内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据
B.自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法
C.定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析
D.以上说法都不正确
A.4
B.5
C.6
D.7
A.损失程度
B.财物损失
C.非财务损失
D.影响程度
A.风险控制识别
B.风险控制评估
C.风险控制措施
D.风险预警
A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.内控部门
A.资金业务
B.授信业务
C.会计业务
D.存款业务
A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.内控部门
最新试题
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
总行内部控制委员会常设成员有()