A.盈利情况
B.股权结构
C.负债情况
D.市场价值
E.还狂能力
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A.凭书面资料进行授信
B.对贷前调查报告内容进行复核
C.对贷前调查报告中缺乏依据或存疑风险点应进行实地考察
D.鼓励企业在授信额度的范围内按照资金需求提款
E.鼓励企业一次性提款完毕
A.警告
B.刑事拘留
C.赔偿损失
D.罚款
E.通报
A.申请人营业执照
B.组织机构代码证
C.法人代表和经办人身份证
D.贷款卡年检证书原件和复印件
A.业务贸易背景的真实性
B.电子合同
C.发票复印件
D.客户注册资本
E.发票真伪
A.人员稳定
B.人员轮换
C.带薪休假
D.强制休假
E.离岗稽核
A.关注员工八小时以外的行为
B.贯彻合规履职谈话和合规辅导制度
C.及时发现员工的反常行为,并采取必要的措施
D.对经济背景较为复杂的员工,加大关注力度
E.建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度
A.大力加强对客户金融产品知识的普及教育
B.强化打击非法集资宣传
C.帮助客户加深对非法集资和对金融理财产品的认知
D.引导客户树立正确的投资理财观念,抵制和远离非法集资
E.向客户许诺高额收益,以获取大量客户资金
A.投资管理公司
B.资产管理公司
C.担保公司
D.商业银行
E.典当行
A.社会集资
B.信用贷款
C.抵押贷款
D.企业内部集资
E.质押贷款
A.流动性
B.自有性
C.充足性
D.合法性
E.真实性
最新试题
在代销业务的后续监控中,代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。
信托公司融资类银信理财合作业务实行余额比例管理。
信托公司信托赔偿准备金低于银信合作信托贷款余额的5%的,信托公司不得分红。
信托公司在开展银信理财合作业务过程中,可以根据情况,开展通道类业务。
私人银行推介产品的关注类产品是指存在逾期或违约风险信息,经综合判断可能出现本金及收益损失的产品。
在私人银行推介产品运营情况的检查中,应综合包括走访记录、媒体报道、监管部门通报等信息。
对私人银行推介产品的风险信息进行预警时,存在本金损失可能的风险信息应认定为黄色预警信息。
总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。
在私人银行推介产品监控管理中,资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。
商业银行可以发行无充分信息披露的理财产品。