A.待处理的国内结算业务单据应放入专用筐内保管,不得散放在桌面及外部人员容易触及的地方
B.国内结算重要空白结算凭证应收放在专用箱(或柜员尾箱)内上锁保管
C.各类业务印章临时不使用时,应收入专用匣放置柜台抽屉(或柜员尾箱)内保管
D.印鉴册应摆放在录像监控范围内相对固定位置
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A.现金核对
B.机构和柜员签到
C.现金调剂
D.凭证尾数袋交接
A.发现正常未达账和客户错账,应取得客户确认余额相符的书面证明,如无法取得,核查人员应在回执上做好核查记录、签章确认
B.发现正常未达账和客户错账,对账管理部门应书面通知账务处理机构调账
C.发现银行错账,应取得客户确认余额相符的书面证明,如无法取得,核查人员应在回执上做好核查记录、签章确认
D.发现银行错账,对账管理部门应书面通知账务处理机构调账
A.操作风险中的风险因素很大比例上来源于银行的业务操作,属于银行可控范围内的内生风险
B.操作风险管理几乎覆盖了银行经营管理所有方面的不同风险。既包括发生频率高、但损失相对较低的日常业务流程处理上的小纰漏,也包括发生频率低、但一旦发生就会造成极大损失,甚至危及到银行存亡的自然灾害、大规模舞弊等
C.业务规模大、交易量大、结构变化迅速的业务领域,受操作风险冲击的可能性最大
D.对于信用风险和市场风险而言,风险与报酬存在一一映射关系,但这种关系并不一定适用于操作风险
A.有未了的债权债务关系
B.正被司法机关冻结
C.有透支金额或未扣罚款项
D.未交回各种重要空白凭证
A.普通活期
B.定期存单
C.零存整取
D.存本取息
A.有权机关执法人员的身份证件
B.有权机关执法人员的工作证件
C.有权机关县团级以上机构签发的《协助扣划存款通知书》,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字
D.有关生效法律文书或行政机关的有关决定书
A.居民身份证号码校验位为“X”的,录入时统一使用小写
B.军人身份证、武装警察身份证等军人身份证件由于军区、军种不同,数字编号存在重复,要求录入时将证件号码录入完整,且汉字与数字间无任何分隔,如“海字第123456号”
C.录入港澳台居民往来内地通行证时,应根据公安部门发放的通行证如实填写,英文使用大写字母,如“M0211674501”
D.使用户口簿创建客户时,业务人员须确认其未曾使用户口薄及其中的居民身份证号创建客户。证件类型选择“户口簿”,号码填写户口簿编号,有效期为长期有效,到期日为“2100/12/31”。交易结束后,须将该客户对应的身份证号码通过“个人客户证件信息维护”交易进行添加,证件类型选择“居民身份证”
A.某领域培训不足导致多名员工出纳错误
B.一份重要文件丢失造成多次赔偿
C.作案人员通过多次小额交易实施外部诈骗
D.多名客户群体起诉,法院判决分批次支付客户赔偿金
A.“网点专管员”与“网点核准员”可为同一人
B.“网点核准员”须由网点行长、业务经理担任
C.严禁掌握他人密码,使用他人密码操作业务
D.坚决杜绝业务操作“一手清”现象
A.商业汇票承兑协议
B.银行承兑汇票授信启用通知单
C.保证金回单
D.银行承兑汇票领用单
最新试题
针对屏蔽核心系统对账簿挂失功能后新增丢失对账簿,可直接通过“000500补换发存折”交易,选择“破损换发”进行处理。
下列关于个人结售汇业务规定描述正确的是()
针对存量已挂失对账簿的业务,可通过“000500补换发存折”交易,选择“挂失换发”进行处理。
重要空白凭证的调剂,要求接收柜员和领用柜员同时在系统中登陆,但可以在不同机构的柜员间进行调剂。
在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
下列可开立基本存款账户的存款人是()
注册或增资验资的临时存款账户在验资期间只收不付,注册或增资验资资金的汇缴人应与出资人名称一致。
重空库作为高风险部位,核心银行系统重空库交易的操作员与实物管理人员(即管库员)应相互分离,不得混岗操作。
下列哪些损失或成本不应当纳入操作风险事件造成的损失金额()
下列哪些直系亲属关系证明是有效的()