A.证券经纪人业务支持系统
B.营销管理系统
C.客户交易行为的分析监控系统
D.统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
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A.证券经纪人管理制度
B.营销人员日常管理办法
C.客服管理办法
D.员工管理办法
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D.证券经纪人管理制度
A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
A.证券业协会
B.证券公司
C.证监会
D.期货业协会
A.执业期限
B.执业注册
C.执业范围
D.执业过程
A.执业期限
B.执业范围
C.执业能力
D.执业过程
A.劳动合同
B.执业资格
C.委托合同
D.证券经纪人证书
A.证券经纪人管理制度
B.证券经纪人培训制度
C.异常交易和操作监控制度
D.客户回访制度
最新试题
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。