A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
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A.投资标的
B.组织形式
C.投资目标
D.运作方式
A.基金份额持有人
B.注册登记人
C.基金托管人
D.基金行业协会
A.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.注册资本不低于五亿元人民币,可以为认缴资本
D.注册资本不低于一亿元人民币,可以为认缴资本
公开披露基金信息时,不得有下列()行为。
Ⅰ.对证券投资业绩进行预测
Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.公开基金的募集情况
Ⅳ.承诺收益或者承担损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列属于基金财产的是()。
Ⅰ.基金管理人的固有财产
Ⅱ.基金管理人运用固有资产投资获得的收益
Ⅲ.基金管理人运用基金资产投资获得的收益
Ⅳ.公开募集的基金财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券投资基金法》规定,基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的,可以对其采取的处罚有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.处三万元以下的罚款
Ⅳ.处五万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
私募基金运行期间,发生下列()重大事项时,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。
Ⅰ.基金发生清盘或清算
Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人发生变更
Ⅲ.投资者数量超过法律法规的规定
Ⅳ.基金合同发生重大变化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我国《基金法》规定,公募基金的基金管理人不得有下列()行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
Ⅲ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.报基金行业协会备案;向基金行业协会重新提交注册申请
B.向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请;报国务院证券监督管理机构备案
C.报基金行业协会备案;向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
D.报国务院证券监督管理机构备案;向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新试题
()是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是:发行数额在()万元以上的。
下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,正确的是()。I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为II.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,才构成犯罪III.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为IV.本罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案III.技术系统准备就绪IV.具有财务顾问业务资格
直接投资子公司可以开展的业务包括()。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务
向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过()人的,为公开发行,应当依法报中国证监会核准。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。
非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。I.网络II.公开劝诱III.说明会IV.公告
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险II.购买人风险III.市场风险IV.流动性风险