各金融机构应建立有效的大额交易和可疑交易报告报送（）机制，对本机构报告的大额...

单项选择题各金融机构应建立有效的大额交易和可疑交易报告报送（）机制，对本机构报告的大额交易和可疑交易进行认真审核，防止错报、漏报、压报等现象发生。

A.分析
B.监控
C.识别
D.审核

1.单项选择题各金融机构要严格按照反洗钱法律法规的要求，认真做好（）工作，确保大额交易和可疑交易报告基础数据准确和完整。

A.开户审查
B.客户身份联网核查
C.客户风险等级划分
D.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

2.单项选择题金融机构在收到（）发出的补正通知（即“补正要求回执”）后，须在5个工作日内完成数据的补正工作。

A.大额交易和可疑交易报告数据接收平台
B.反洗钱交互平台
C.网间互联平台
D.账户管理系统

3.单项选择题金融机构的报送重点可疑交易报告，需在“采取措施”字段中对报告的（）做出说明。

A.类别
B.重要程度
C.处理情况
D.金额

4.单项选择题金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。

A.人工识别
B.自动筛选
C.系统识别
D.自动上报

5.单项选择题金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。

A.合规为本
B.风险为本
C.保密为本
D.报告为本

6.单项选择题金融机构要通过流程控制，强化勤勉尽责义务。利用技术手段筛查出的交易数据后，金融机构应根据需要进一步（），提高所报告的可疑交易信息的有效性。

A.分析
B.审核
C.判断
D.以上都对

7.单项选择题按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列交易不属于可疑交易的是（）。

A.短期内集中转入、分散转出且不能合理解释的
B.短期内相同收付款人之间频繁发生收付且不能合理解释的
C.提前偿还贷款，与其财务状况不符
D.以现金购买理财的

8.单项选择题自然人客户的“身份基本信息”不包括客户的（）。

A.姓名、性别、国籍、职业
B.住所地或者工作单位地址、联系方式
C.身份证件或者身份证件文件种类、号码和有效期限
D.家庭成员基本情况

9.单项选择题反洗钱预防措施的核心制度是（）。

A.大额交易和可疑交易报告制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料保存制度
D.客户交易记录保存制度

10.单项选择题《反洗钱法》第三十二条规定规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款，以下哪种行为不属于此规定（）。

A.违反保密规定，泄露有关信息的
B.故意提供虚假材料的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.未指定专人联络现场检查事项的