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A.非银行长期合作客户开立的临时结算账户
B.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的账户
C.由非开户企业人员代理开立的账户优先检查
D.长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
E.长期不与银行对账或不及时领取对账回单的账户等
A.突击替岗项目准备
B.项目实施
C.形成履职报告
D.后续处理
A.经办的业务出现异常
B.员工行为表现异常
C.长期未交流、未轮换、未休假的重要岗位人员
A.移位突击替岗
B.专职突击替岗
C.整体突击替岗
D.兼职突击替岗
A.风险管理部门
B.内部审计部门
C.计财部门
D.业务部门
A.《中华人民共和国审计法》
B.《商业银行信息科技风险管理指引》
C.《中华人民共和国审计法实施条例》
A.制定计划
B.现场审计
C.识别分析
D.提交审计报告
A.制定、实施和调整审计计划,检查、评估各行社信息科技系统和内控机制的充分性和有效性
B.组织并实施信息科技专项审计
C.提出整改意见或建议
D.检查整改意见或建议落实情况
A.交接事项,未尽事宜
B.替岗期间完成工作职责情况
C.在办理业务过程中是否发现异常情况
D.对被替岗人员工作的评价
最新试题
讨论“三重一大”事项,会议出席人数超过应到会人数的()方能举行。
检查人员形成的事实确认书下发后,相关责任人应登录农信稽核审计系统查看事实确认书并在()天内进行反馈。
稽核检查发现突击替岗人员利用突击替岗期间违规或超权限办理业务的,按相关规定处罚。
信用社员工在取得稽核资格证或通过岗位竞聘的,方可在稽核岗位任职。
农信系统信息科技专项审计,是指对信息科技安全事故进行的调查、分析和评估,或审计部门根据风险评估结果对认为必要的特殊事项进行的审计。
凡取得稽核资格证书()年以上仍未实际从事稽核审计岗位工作的持证人员,若要从事稽核工作,应重新参加稽核资格考试。
序时稽核的主要特点是稽核期间的周期性和稽核内容的全面性。
基层行社应按照专业化、年轻化、作风优良的要求从稽核后备队伍中选配专职稽核人员,受到记过以上纪律处分的员工,在处分期满后()年内不得进入稽核队伍。
稽核审计的经济鉴证职能就是鉴定和证明被稽核单位的会计资料及其他资料的合法性、公允性,并出具书面证明,这是稽核审计的基本职能。
虽然发过稽核通知书,但在现场稽核检查中,并没有发现需要处理的问题,因此不需要形成稽核报告。